国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及

作者:匿名 2019-11-18 10:33:04 阅读量:4876

公告发布日期:2019年9月20日

1基本信息公告

2 .日常购买、赎回、转换和定期固定投资业务处理时间

本基金各基金单位申购、赎回、转换和定期投资的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会要求或基金合同规定宣布暂停申购、赎回、转换和定期投资的除外。

开市时间为:每个开市日9: 30-15: 00(如果投资者在15: 00后申请认购(包括固定投资)、赎回和转换,且登记机关确认接受,基金份额的认购、赎回或转换价格应为下一个开市日的相应价格)。

由于每个销售组织的系统和业务安排,具体的业务处理时间可能不同。详情请参考各销售机构的具体规定。

基金合同生效后,如有新的证券交易市场、证券交易所交易时间发生变化或其他特殊情况,基金管理人将视情况对上述开放日和开放日进行相应调整,但应在实施日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告。

3.每日订阅业务

3.1采购金额限制

(1)投资者首次在销售机构网点单次购买基金份额的最低金额为人民币10元(含购置费),追加购买的最低金额为人民币10元(含购置费)。在不低于上述金额下限的前提下,如果基金销售机构有不同的规定,投资者应遵循销售机构的相关规定。

(二)在法律法规允许的情况下,基金管理人可以调整上述认购金额的数量限制。基金管理人在调整前必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上发布公告。

3.2订阅率

本基金基金份额认购率如下:

如果投资者在一天内有多次认购,则每次认购的适用费率应单独计算。

3.3与采购相关的其他事项

(1)认购应全额支付。如果在指定时间内没有完全收到订阅资金,订阅将不会成功。如果认购不成功或无效,认购资金的本金将返还给投资者账户。

(二)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告。

(三)基金管理人可以在不违反法律法规和基金合同规定的情况下,根据市场情况制定基金推广计划,定期或不定期开展基金推广活动。在基金推广活动中,基金管理人在按照相关监管部门的要求办理必要的手续后,可以对基金销售费用实施一定的优惠待遇。

(四)基金管理人应当以交易时间结束前有效认购申请被受理之日为认购申请日(T日)。正常情况下,基金登记机构应当在t 1日内确认交易的有效性。对于在交易日提交的有效申请,投资者可以在交易日(含当日)后在销售网点柜台或通过销售机构指定的其他方式查询申请的确认情况。如果认购不成功或无效,认购本金应返还给投资者。

销售组织接受购买申请并不一定意味着申请将会成功,而仅仅意味着销售组织确实收到了购买申请。购买确认以登记机关的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认,投资者应及时查询并妥善行使其合法权利。

4每日赎回业务

4.1赎回股份限额

(1)投资者一次赎回不少于10只基金份额(如果销售机构账户持有的基金余额少于10只,所有基金份额必须一次赎回);如果赎回将导致投资者在销售组织中持有的基金余额少于10,基金经理有权一次性赎回投资者在销售组织中持有的所有剩余基金份额。在不低于上述最低赎回限额的前提下,如果基金销售机构有不同的规定,投资者在办理涉及上述规定的业务时,应遵循销售机构的相关规定。

(二)在法律法规允许的情况下,基金管理人可以调整上述赎回股份的限额。基金管理人在调整前必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上发布公告。

4.2赎回率

该基金的赎回率如下:

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,持有基金份额不满7天的投资者收取的赎回费用全额计入基金财产;对于持续持有期大于或等于7天的投资者收取的赎回费用,赎回费用总额的25%归属于基金财产,其余部分用于支付注册费和其他必要的手续费。

4.3与赎回相关的其他事项

(一)基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应当按照先进先出的原则赎回销售机构托管的基金份额持有人持有的基金份额,即认购确认日期较早的基金份额应当优先赎回,认购确认日期较晚的基金份额应当赎回,以确定适用的赎回率。

(4)投资者提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人提交赎回申请,赎回成立;当登记机关确认赎回时,赎回将生效。投资者赎回申请生效后,基金经理将在t+7天内(包括当日)支付赎回款项。发生大额赎回或基金合同规定的其他情形,如暂停赎回或延期支付赎回款项,支付方式参照基金合同的相关规定。

如果交易所或交易市场的数据传输延迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障或基金管理人和基金托管人无法控制的其他因素影响业务流程,赎回款项将在上述情况消除后推迟至下一个工作日,并转入基金份额持有人的银行账户。

5.每日转换业务

5.1转化率

(1)本基金转换费包括赎回费和认购补偿费。

(2)基金转换时,转出的基金视为赎回申请。涉及转出资金有赎回费用的,应当收取基金赎回费用。

(三)从低申购成本基金切换到高申购成本基金时,每次收取申购补偿费;从认购成本高的基金转换为认购成本低的基金时,不收取认购补偿费。

(4)基金转换采用单一计算方法。如果投资者在同一天进行多次转换,转换成本应通过一次计算来计算。

5.2与转换相关的其他事项

本基金的基金份额以本公司下列基金的基金份额进行转换:

注意:

1)对于既有前端收费又有后端收费服务的基金,只开启基金的前端收费模式;对于不同级别或类别的基金份额,单只基金不同级别或类别的基金份额之间不开通转换服务。有关基金转换规则的详细信息,请访问我们的网站。

2)公司已通过直销渠道开展资金转塔业务。详情请参考相关公告。

3)本基金可以以定期公开方式与本公司经营的基金开展转换业务,但以届时相关定期公开基金的开放期公告为准。

6 .定期固定投资业务

基金定期固定投资业务应在已开设该项业务的销售机构办理,具体业务规则以相关销售机构的业务规则为准。

7基金销售组织

7.1 .直销机构

瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46楼

电话:(0755)83575992 83575993

传真:(0755)82904048 82904007

联系人:杨曼和贾亚利

客户服务电话号码:400-880-6868

公司网站:www.ubssdic.com

8基金份额净值公告/基金收益公告披露安排

自2019年9月23日起,基金管理人将于次日通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露基金份额净值和基金份额累计净值。

9 .其他需要提示的事项

本公告仅解释与基金的日常认购、赎回、转换和定期固定投资相关的事项。投资者如欲了解本基金详情,请阅读2019年8月16日《证券报》上公布的瑞银顺振纯债券证券投资基金招股说明书、瑞银顺振纯债券证券投资基金单位发行公告,或登录本基金经理(www.ubssdic.com)网站查看基金合同、招股说明书等信息。投资者也可以打电话给公司的客户服务号码(400-880-6868)或销售机构查询该基金。

风险提示:基金经理根据尽职调查、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。投资是有风险的。投资者购买本基金时,应仔细阅读《基金合同》、《招募手册》等相关法律文件。

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